數(shù)字技術(shù)時代，出版業(yè)陡然升溫。各種新形態(tài)的出版產(chǎn)品、產(chǎn)品的傳播渠道和產(chǎn)品的裝載呈現(xiàn)方式層出不窮。被慣稱為“電子書”的“可通過相關(guān)設(shè)備呈現(xiàn)數(shù)字形態(tài)內(nèi)容的出版產(chǎn)品”成為各路諸侯爭奪的重要對象。進(jìn)入2012年，隨著當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東商城等加入數(shù)字出版戰(zhàn)局，電子書市場愈加火熱。但是，出版業(yè)尚未等到數(shù)字出版的真正繁榮，“版權(quán)”這個老大難問題再次跳出來橫在路上，“版權(quán)授權(quán)”狀態(tài)的不清晰、“版權(quán)授權(quán)”秩序的混亂，嚴(yán)重阻礙著出版業(yè)在數(shù)字時代的前進(jìn)步伐。
如何梳理轉(zhuǎn)授權(quán)關(guān)系鏈條
版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條可以分解成三個層次的流動鏈條來考察，一是物的層次，即作品到在后作品、產(chǎn)品、消費(fèi)品的流動；二是人的層次，即作者到在后作者、傳播者、使用者（消費(fèi)者）的流動；三是權(quán)利的層次，即作者層級的著作權(quán)（也有在先在后之分）到基于傳播過程中創(chuàng)造性勞動成果的鄰接權(quán)、可以轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)、基于授權(quán)產(chǎn)生的使用權(quán)、終端使用權(quán)（消費(fèi)者權(quán)）的流動。
判定某一主體在版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條中的地位（或者說位置），并不由其社會身份來判斷，而是依據(jù)其具體的行為來判斷。意即，同一主體在不同行為時，其版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條中的地位可以不同，從而對應(yīng)的權(quán)利義務(wù)也將不同。
以上為探討版權(quán)授權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)。
如何把握轉(zhuǎn)授權(quán)關(guān)鍵角色
實(shí)踐中，會出現(xiàn)多重角色重合在同一主體上——尤其是下游的幾個角色會經(jīng)常加于一身的情況，但根據(jù)其不同行為將其角色拆分開看，每一行為所對應(yīng)的授權(quán)合同是免不了要逐一簽署的。
首先是作者：版權(quán)的源頭在作者，授權(quán)關(guān)系的源頭在于作者基于其創(chuàng)作產(chǎn)生的原始版權(quán)。因此，任何時候，如果在版權(quán)授權(quán)合同文本（包括主合同及附件）中，看不到作者的授權(quán)信息，或者無法證明已妥善解決了作者原始版權(quán)授權(quán)的，這種授權(quán)合同肯定是不成立的。
其次是代理人（代理機(jī)構(gòu)）：這是版權(quán)的第一次流動。具體如何流動，權(quán)利流出的“量”有多少？要靠代理人與作者之間簽署的代理合同，要考察該合同的范圍，包括時間范圍、地域范圍，包括可以代理的權(quán)限范圍（是可以許可、還是既可以許可也可以轉(zhuǎn)讓），包括可以代理的權(quán)利項(xiàng)目范圍（參見現(xiàn)行《著作權(quán)法》第十條的各權(quán)利項(xiàng)目）。下游主體在面對代理人時，要重點(diǎn)考察自己對某作品的使用行為（使用方式）所對應(yīng)的作者的權(quán)利是否在代理人所出示的代理合同范圍之內(nèi)。若超出代理范圍，還是要直接找作者。
第三是出版單位：電子書產(chǎn)業(yè)鏈上版權(quán)流動的重要一環(huán)。從此環(huán)節(jié)開始，產(chǎn)業(yè)鏈上的后續(xù)主體必須遵循“履行義務(wù)在先、享有權(quán)利在后”的原則。出版單位與作者（或通過代理）簽署的獲得某一作品特定使用方式的授權(quán)合同，是確定出版單位義務(wù)的依據(jù)。充分履行合同義務(wù)后，出版單位的權(quán)利有兩個種類：一是依據(jù)法律直接產(chǎn)生的對“版式設(shè)計”的權(quán)利，這是與作者授權(quán)無關(guān)的一項(xiàng)法律直接賦予的權(quán)利，是控制下游傳播者參與利益分配的無爭議的權(quán)利依據(jù)；二是通過簽署授權(quán)合同獲得的使用權(quán)，在電子書產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售過程中，出版單位通常需要從上游的作者（或其代理）那里獲取復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的授權(quán)，有時還要拿到修改權(quán)、匯編權(quán)、翻譯權(quán)等項(xiàng)權(quán)利。如果出版單位要控制產(chǎn)業(yè)下游，就必須確認(rèn)自己拿到了足夠的授權(quán)，這里需要注意的是，獲得“專有使用權(quán)”并不絕對意味著可以轉(zhuǎn)授權(quán)，使用行為是權(quán)利流動的終端行為，即權(quán)利流動到此后無法再向后流動，而“可以轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)”才是允許權(quán)利繼續(xù)流動的授權(quán)。
第四是制作加工技術(shù)商：隨著在電子書產(chǎn)業(yè)鏈上所處位置的不斷后移，產(chǎn)業(yè)鏈下游的主體將面對更多的在先權(quán)利人，包括擁有原始版權(quán)的作者、代理人，也包括大量的出版單位——如果他們擁有某作品的“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”的話。制作加工技術(shù)商必須與處于前位的各個市場主體逐一簽署合同并獲得相應(yīng)授權(quán)。這其中，與出版單位的關(guān)系處理是最為復(fù)雜的。如果出版單位只擁有“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”的專有使用權(quán)，技術(shù)商可以作為技術(shù)服務(wù)提供者的角色僅參與制作，掙一份加工費(fèi)，但不能從出版單位手中拿到轉(zhuǎn)授權(quán)，從而無法進(jìn)入到真正的產(chǎn)業(yè)鏈中參與后續(xù)的利益分配；如果出版單位拿到了“可以轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)”，技術(shù)商可以考慮轉(zhuǎn)換角色，支付使用費(fèi)拿到出版單位的轉(zhuǎn)授權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)“版權(quán)流動的銜接”，進(jìn)入到版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條中，獲取作品版權(quán)使用授權(quán)，成為新層級的權(quán)利人，通過自身的創(chuàng)造性加工，形成新形態(tài)產(chǎn)品，也有可能產(chǎn)生新的版權(quán)，開展后續(xù)版權(quán)運(yùn)營。
第五是傳播渠道商：傳播渠道處于產(chǎn)業(yè)鏈的后端，傳播渠道商在版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條中所面臨的上游主體更多，需要履行的義務(wù)更多。這就需要深入全面地考察所要傳播的作品之上有哪些主體可以主張哪些權(quán)利，需要層層剝繭。傳播渠道商對版權(quán)授權(quán)狀況的審查義務(wù)更重。只有在梳理好上游所有主體的版權(quán)關(guān)系后，并通過一系列版權(quán)授權(quán)合同的簽署與履行，傳播渠道才能排除版權(quán)法律風(fēng)險。
第六是終端呈現(xiàn)設(shè)備商：從版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條看，基本上，設(shè)備商生產(chǎn)設(shè)備的行為只是對作品的最終使用。這一環(huán)節(jié)上不再產(chǎn)生新的版權(quán)意義上的權(quán)利，而更多的是要履行義務(wù)。如現(xiàn)下流行的作品預(yù)裝行為，是要獲取上述各個主體的相關(guān)授權(quán)的。
如何應(yīng)對轉(zhuǎn)授權(quán)之亂
最近有出版單位看到本社的圖書被掛在某些電子書銷售網(wǎng)站上，遂在圈內(nèi)廣告天下。同業(yè)觀此亂象者，心急如焚，亂了方寸。筆者建議大家切勿沖動，要冷靜思考，從容應(yīng)對，可以考慮如下幾步走：
一是找到有無本社圖書；二是對查到的圖書，先內(nèi)查，找到原始合同，看本社與作者之間的授權(quán)范圍，是否包含數(shù)字形式復(fù)制方式的復(fù)制權(quán)，是否包括信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，是否為排他的專有授權(quán)；三是對本社擁有前述專有授權(quán)的，要內(nèi)查是否的確有授權(quán)出去的情況（這里面更要注意，是否也存在將不在自己手中的權(quán)利轉(zhuǎn)授權(quán)給他人的情況，是否存在沒拿到“可以轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)”卻轉(zhuǎn)授權(quán)給他人的情況），如果確認(rèn)沒有，則聯(lián)系作者共同維權(quán)（共同交涉，作為共同原告提起民事訴訟、發(fā)起行政投訴）；四是本社無前述專有授權(quán)的，看網(wǎng)站上傳版本是否侵犯紙質(zhì)版的版式設(shè)計權(quán)，仍與作者共同維權(quán)，即使不涉及版式設(shè)計問題，也要去詢問作者知否該行為，及時通知作者維護(hù)權(quán)益，要建立與作者的良好的利益共同體的合作關(guān)系。
出版單位在處理電子書授權(quán)亂象問題時，要牢記的基本原則：作者始終是版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條的起點(diǎn)。
出版單位從日常管理角度要注意的問題：在數(shù)字時代，我們更要注重版權(quán)資源的積累，要積極地在現(xiàn)行法律框架下建立起自身完善的版權(quán)管理制度體系，以對增量出版資源實(shí)現(xiàn)完全的版權(quán)控制；要腳踏實(shí)地地以“最笨”、“最慢”的方式梳理本社的存量出版資源的版權(quán)授權(quán)狀況，梳理出那些仍然具有市場價值的出版內(nèi)容資源，逐一回簽在數(shù)字時代出版行為所需要獲得的版權(quán)授權(quán)。
如何“管”好轉(zhuǎn)授權(quán)
在包括電子書產(chǎn)品在內(nèi)的各種信息內(nèi)容產(chǎn)品領(lǐng)域，“版權(quán)假授權(quán)”現(xiàn)象亂市久矣。建議政府職能部門也要采取有效措施，兼顧“堵”與“疏”，加以綜合治理。
從版權(quán)行政管理的角度，一是要依法加強(qiáng)處罰工作，切實(shí)維護(hù)作者、出版單位在內(nèi)的相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益；二是要推動建立社會自我管理機(jī)制，完善并加強(qiáng)權(quán)利人組織、出版行業(yè)協(xié)會的集體維權(quán)機(jī)制，同時倡導(dǎo)作品使用企業(yè)建立自我監(jiān)督機(jī)制，推動權(quán)利方與使用方溝通機(jī)制的建立；三是要提高公共服務(wù)水平，加強(qiáng)對版權(quán)登記工作的推廣力度，完善并加強(qiáng)作品登記、合同登記制度，引導(dǎo)權(quán)利人提高及時確權(quán)、自我維權(quán)的意識；四是要啟動“版權(quán)流通信息備案”工作，借助技術(shù)手段加強(qiáng)管理，深入開展調(diào)研，摸清產(chǎn)業(yè)發(fā)展中對版權(quán)授權(quán)信息公示的具體需求，通過具有公信力的第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布版權(quán)授權(quán)信息，便于權(quán)利人維權(quán)的同時，也便于使用者查找權(quán)利源，利于市場秩序的不斷完善。
從出版行政管理的角度，當(dāng)前尤為重要的是盡快梳理出數(shù)字技術(shù)環(huán)境下對出版業(yè)政府管理的宏觀思路，完成頂層設(shè)計，重新架構(gòu)好行政管理職能。應(yīng)當(dāng)從出版資質(zhì)管理到出版產(chǎn)品管理，從依靠法律法規(guī)與部門規(guī)章的行政政策管理到依靠監(jiān)管平臺與管理標(biāo)準(zhǔn)化的行政技術(shù)管理，全方位地發(fā)揮好政府主管部門的宏觀調(diào)控功能，規(guī)范市場秩序，讓合法經(jīng)營行為受到鼓勵與支持，讓非法經(jīng)營行為得到懲罰與遏制，從而真正實(shí)現(xiàn)出版產(chǎn)業(yè)的繁榮與發(fā)展。
觀察家核心觀點(diǎn)
★出版單位是電子書產(chǎn)業(yè)鏈上版權(quán)流動的重要一環(huán)。從此環(huán)節(jié)開始，產(chǎn)業(yè)鏈上的后續(xù)主體必須遵循“履行義務(wù)在先、享有權(quán)利在后”的原則。
★如果出版單位只擁有“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”的專有使用權(quán)，技術(shù)商可以作為技術(shù)服務(wù)提供者的角色僅參與制作，掙一份加工費(fèi)，但不能從出版單位手中拿到轉(zhuǎn)授權(quán)，從而無法進(jìn)入到真正的產(chǎn)業(yè)鏈中參與后續(xù)的利益分配。
★如果出版單位拿到了“可以轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)”，技術(shù)商可以考慮轉(zhuǎn)換角色，支付使用費(fèi)拿到出版單位的轉(zhuǎn)授權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)“版權(quán)流動的銜接”，進(jìn)入到版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條中，獲取作品版權(quán)使用授權(quán)，成為新層級的權(quán)利人，通過自身的創(chuàng)造性加工，形成新形態(tài)產(chǎn)品，也有可能產(chǎn)生新的版權(quán)，開展后續(xù)版權(quán)運(yùn)營。
★出版單位在處理電子書授權(quán)亂象問題時，基本原則是：作者始終是版權(quán)授權(quán)關(guān)系鏈條的起點(diǎn)。
★出版行政管理應(yīng)當(dāng)從出版資質(zhì)管理到出版產(chǎn)品管理，從依靠法律法規(guī)與部門規(guī)章的行政政策管理到依靠監(jiān)管平臺與管理標(biāo)準(zhǔn)化的行政技術(shù)管理，全方位地發(fā)揮好政府主管部門的宏觀調(diào)控功能。
